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國家能源局關(guān)于對取消和下放行政審批事項加強后續(xù)監(jiān)管的指導(dǎo)意見（2020年版）(征求意見稿)

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院“放管服”改革決策部署，對取消和下放行政審批事項進一步加強后續(xù)監(jiān)管，落實《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）和國家能源局《進一步加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管工作的意見》（國能發(fā)監(jiān)管〔2019〕83號），切實做到放管結(jié)合，無縫對接，防止后續(xù)監(jiān)管缺失、錯位，促進能源行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就加強后續(xù)監(jiān)管提出如下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹立新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，構(gòu)建公平開放、有效競爭的能源市場體系，更好發(fā)揮政府作用，加強監(jiān)管與服務(wù)，著力營造良好的市場環(huán)境，實現(xiàn)以安全高效、綠色智能、開放共享為特征的能源高質(zhì)量發(fā)展。

二、基本原則

（一）依法監(jiān)管。堅持權(quán)責(zé)法定、依法行政，法定職責(zé)必須為，法無授權(quán)不可為，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為，推進事中事后監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化。省級能源主管部門要依法對承接的能源行政審批事項進行核準(zhǔn)，國家能源局要對其核準(zhǔn)過程加強監(jiān)督檢查。

（二）協(xié)同監(jiān)管。建立國家能源局與派出機構(gòu)、省級能源主管部門之間上下聯(lián)動、橫向協(xié)同、相互配合的監(jiān)管機制。國家能源局相關(guān)職能司負責(zé)提出取消下放審批事項的監(jiān)管工作方案和措施，省級能源主管部門負責(zé)對其審批項目加強跟蹤和管理，國家能源局監(jiān)管司負責(zé)對違法違規(guī)行為進行立案查處以及監(jiān)管力量的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，派出機構(gòu)具體負責(zé)監(jiān)督檢查。

（三）閉環(huán)監(jiān)管。抓住“調(diào)查研究、找準(zhǔn)問題、制定方案、進駐現(xiàn)場、提出意見、征求意見、形成結(jié)論、發(fā)布報告、督促整改”等重點環(huán)節(jié)，持續(xù)加強對取消下放審批事項的后續(xù)監(jiān)管。派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)審批中出現(xiàn)的問題，要及時報告國家能源局，由國家能源局相關(guān)職能司會同監(jiān)管司提出意見并進行處理。

（四）公平公正。對各類市場主體一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙，依法保護各類市場主體合法權(quán)益，確保權(quán)利公平、機會公平、規(guī)則公平。堅持以公開為常態(tài)、不公開為例外，全面推進政府監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果等依法公開，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運行，給市場主體以穩(wěn)定預(yù)期。

（五）分級分類。根據(jù)不同領(lǐng)域特點和風(fēng)險程度，區(qū)分一般領(lǐng)域和可能造成嚴重不良后果、涉及安全的重要領(lǐng)域，分別確定監(jiān)管內(nèi)容、方式和頻次，提升事中事后監(jiān)管精準(zhǔn)化水平。對新興產(chǎn)業(yè)實施包容審慎監(jiān)管，促進新動能發(fā)展壯大。

（六）有效監(jiān)管。積極探索規(guī)劃、政策、規(guī)則、監(jiān)管“四位一體”的能源管理新機制，國家能源局相關(guān)職能司要根據(jù)監(jiān)管司、派出機構(gòu)的監(jiān)管意見及時改進規(guī)劃，調(diào)整政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。國家能源局及其派出機構(gòu)要通過綜合監(jiān)管、專項監(jiān)管、重點監(jiān)管等形式，做到上下結(jié)合、點面結(jié)合和條塊結(jié)合，切實提高監(jiān)管效率。

（七）科學(xué)高效。充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在事中事后監(jiān)管中的作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)推動監(jiān)管創(chuàng)新，努力做到監(jiān)管效能最大化、對市場主體干擾最小化。推進政府監(jiān)管與服務(wù)相互結(jié)合、相互促進，堅持行“簡約”之道，做到程序、要件等刪繁就簡、利企便民，營造良好發(fā)展環(huán)境，增強人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

三、明確監(jiān)管任務(wù)，確保監(jiān)管到位

（一）同步制定監(jiān)管工作方案。國家能源局相關(guān)職能司要同步制定相應(yīng)監(jiān)管工作方案，對取消的審批事項，方案應(yīng)當(dāng)包括分類監(jiān)管措施和具體工作安排；對下放的審批事項，方案應(yīng)當(dāng)包括專項規(guī)劃、年度計劃、配套政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)性工作安排，明確審批標(biāo)準(zhǔn)、審批規(guī)范、審批責(zé)任、處理權(quán)限及責(zé)任追究，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管責(zé)任，切實做到監(jiān)管目標(biāo)明確，確保放而不亂。

（二）加快制定完善能源規(guī)劃和政策。國家能源局相關(guān)職能司根據(jù)國家能源戰(zhàn)略、國家能源綜合規(guī)劃等有關(guān)部署，抓緊制定完善涉及取消下放審批事項的有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，確定年度實施方案和項目規(guī)模、布局。省級能源主管部門核準(zhǔn)屬于下放事項的能源項目，應(yīng)當(dāng)是依據(jù)國家級能源規(guī)劃確定的總量規(guī)模和布局列入省級能源規(guī)劃的項目，且符合國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。國家能源局相關(guān)職能司要圍繞服務(wù)能源企業(yè)發(fā)展，分領(lǐng)域制訂全國統(tǒng)一、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，并向社會公開，以科學(xué)合理的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)提升監(jiān)管有效性，降低執(zhí)法成本。對邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，要抓緊清理規(guī)范和修訂完善。加快建立完善國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確市場主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，嚴格依照標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)管。適應(yīng)新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展趨勢，及時修訂調(diào)整已有標(biāo)準(zhǔn)，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定。

（四）及時做好能源法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范性文件的立、改、廢。國家能源局相關(guān)職能司要組織對取消和下放能源審批事項涉及的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范性文件進行全面清理，及時做好對相關(guān)規(guī)章規(guī)范性文件的“立、改、廢”。法改司要加強組織、協(xié)調(diào)與指導(dǎo)。

（五）加強對取消審批事項的分類監(jiān)管。對于取消的能源審批事項要加強分類指導(dǎo)，直接取消的，國家能源局相關(guān)職能司要完善監(jiān)管措施、細化行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，改善監(jiān)管手段、監(jiān)管方法和監(jiān)管程序；改為備案制的，國家能源局相關(guān)職能司要提出總體要求，省級能源主管部門制定具體的備案規(guī)定，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營活動的市場主體依法予以查處。

（六）強化對下放審批事項的重點監(jiān)管。國家能源局相關(guān)職能司要會同監(jiān)管司、派出機構(gòu)加大對下放審批事項涉及的規(guī)劃、計劃、政策、總量控制目標(biāo)執(zhí)行情況的監(jiān)管力度，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為要依法處理。對火電站優(yōu)選、抽水蓄能電站規(guī)劃執(zhí)行等方面，要重點監(jiān)管，確保下放項目的審批工作規(guī)范有序，市場運行公平。

（七）規(guī)范保留審批事項的核準(zhǔn)行為。國家能源局相關(guān)職能司要按照網(wǎng)上公開辦理和政務(wù)服務(wù)大廳辦理的有關(guān)要求，認真做好審批材料的復(fù)審、受理、辦理審批、結(jié)果告知等相關(guān)工作。綜合司負責(zé)組織相關(guān)職能司編寫進駐政務(wù)服務(wù)大廳審批事項的辦事指南，列明設(shè)定依據(jù)、申請材料及示范文本、辦事程序、審批時限，做好全程咨詢服務(wù)。

（八）加強對提供公共服務(wù)的能源企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)的監(jiān)管。有關(guān)能源審批事項取消下放后，國家能源局及其派出機構(gòu)要加強電網(wǎng)企業(yè)、油氣管網(wǎng)企業(yè)的并網(wǎng)接入、公平開放、資金結(jié)算、委托補貼發(fā)放等方面的監(jiān)管，督促其簡化辦事程序，提高服務(wù)質(zhì)量；規(guī)范行業(yè)協(xié)會、學(xué)會承接政府轉(zhuǎn)移職能的服務(wù)行為，使其簡化服務(wù)流程，公開服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，不得設(shè)立新的門檻；行業(yè)協(xié)會、學(xué)會不得在沒有法律法規(guī)依據(jù)的情況下強制或變相強制市場主體參加評比、達標(biāo)、表彰、培訓(xùn)、考核、考試以及類似活動，或者借前述活動向市場主體收費或變相收費；規(guī)范依附項目核準(zhǔn)的中介機構(gòu)服務(wù)行為，中介機構(gòu)要公開辦理法定行政審批中介服務(wù)的條件、流程、時限、收費標(biāo)準(zhǔn)，限期出具評估報告，不得違法強制或變相強制市場主體接受中介服務(wù)。

（九）依法依規(guī)處理違規(guī)行為。國家能源局相關(guān)職能司加強對審批事項下放后違規(guī)核準(zhǔn)行為的監(jiān)督檢查，對不符合國家能源規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的項目，要依據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定告知有關(guān)部門對該類項目不予辦理相關(guān)手續(xù)，并建議金融機構(gòu)不得提供信貸支持，必要時向社會披露。國家能源局相關(guān)職能司會同監(jiān)管司組織開展重大違規(guī)行為專項監(jiān)管，定期公布項目建設(shè)中重大違規(guī)事項和處理情況。國家能源局各派出機構(gòu)要充分發(fā)揮12398能源監(jiān)管熱線作用，暢通項目違規(guī)建設(shè)投訴舉報通道，依法做好相關(guān)投訴舉報的受理，對一般違規(guī)行為及時通報省級能源主管部門并配合處理，重大違法違規(guī)行為報告國家能源局。對于違法違規(guī)問題，要綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段，依法進行懲處；對于典型性、苗頭性問題，要視問題影響程度，綜合采取監(jiān)管約談、責(zé)令改正、通報批評、發(fā)布監(jiān)管報告等措施，及時予以糾正。

四、完善監(jiān)管措施，提升監(jiān)管效能

（一）依托在線系統(tǒng)加強非現(xiàn)場監(jiān)管。省級能源主管部門要建立在線審批系統(tǒng)，凡是需辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)的取消下放審批項目，都要實行在線審批，定期匯總項目進展情況信息，并與國家能源局在線辦事系統(tǒng)和派出機構(gòu)信息系統(tǒng)相銜接。國家能源局相關(guān)職能司要依托國家發(fā)展改革委、國家能源局在線辦事系統(tǒng)，及時匯集項目核準(zhǔn)和建設(shè)的相關(guān)信息并抄送監(jiān)管司。

（二）因地制宜抓好有關(guān)專項監(jiān)管。國家能源局相關(guān)職能司牽頭負責(zé)對規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)、項目等落實情況的監(jiān)督檢查，簡政放權(quán)事中事后監(jiān)管，以及規(guī)劃、政策后評估等工作。針對特定地區(qū)、特定政策執(zhí)行中的突出問題，相關(guān)職能司牽頭組織派出機構(gòu)或地方有關(guān)部門開展行業(yè)專項監(jiān)管。派出機構(gòu)對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，要依法采取措施，給予嚴肅處理。

（三）加強跟蹤督導(dǎo)突出重點環(huán)節(jié)監(jiān)管。國家能源局相關(guān)職能司要加強對取消下放審批事項重點環(huán)節(jié)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。國家能源局安全司、各派出機構(gòu)要加強電力安全監(jiān)管，對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領(lǐng)域，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，把住質(zhì)量和安全底線。省級能源主管部門要加強對項目事前的審批管理，重點圍繞項目核準(zhǔn)、備案的合規(guī)性、程序性進行審查，會同當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)加強對項目事中開工和事后竣工環(huán)節(jié)的監(jiān)管，督促企業(yè)項目開工后嚴格按照批準(zhǔn)文件及相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)實施；項目完工后需符合相關(guān)要求，并通過相關(guān)驗收后，方能竣工投產(chǎn)。

（四）創(chuàng)新監(jiān)管方式提升服務(wù)水平。根據(jù)各地探索實踐和能源監(jiān)管工作實際，不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式。國家能源局和省級能源主管部門要依托國家“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)，加強監(jiān)管信息歸集共享，充分運用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對風(fēng)險的跟蹤預(yù)警。全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管，除特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機、一公開”的方式進行。不斷完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管相關(guān)配套制度和工作機制，將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險程度掛鉤。國家能源局和省級能源主管部門要優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，采取告知承諾、舉報獎勵、約談約訪等辦法，運用社會監(jiān)督力量，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，強化企業(yè)主體責(zé)任，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局。

（五）落實和完善包容審慎監(jiān)管。對能源領(lǐng)域新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，要按照鼓勵創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時堅守質(zhì)量和安全底線，嚴禁簡單封殺或放任不管。加強對新生事物發(fā)展規(guī)律研究，分類量身定制監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。對看得準(zhǔn)、有發(fā)展前景的，要引導(dǎo)其健康規(guī)范發(fā)展；對一時看不準(zhǔn)的，設(shè)置一定的“觀察期”，對出現(xiàn)的問題及時引導(dǎo)或處置；對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監(jiān)管；對非法經(jīng)營的，堅決依法予以查處。

（六）發(fā)布監(jiān)管報告提升監(jiān)管效力。國家能源局及其派出機構(gòu)要將取消下放審批事項的有關(guān)信息納入日常信息報送系統(tǒng)，定期發(fā)布專項監(jiān)管報告，及時準(zhǔn)確地反映能源規(guī)劃、政策落實情況及存在的問題，依法提出意見建議，并將監(jiān)管報告將作為擬定行業(yè)規(guī)劃、政策和項目審批的重要依據(jù)。國家能源局及其派出機構(gòu)要在匯集現(xiàn)場監(jiān)管、非現(xiàn)場監(jiān)管等方面信息的基礎(chǔ)上，組織編寫并發(fā)布有分量、有針對性的專項監(jiān)管報告，及時曝光問題突出、影響惡劣的違法違規(guī)項目。